中国经济网北京12月16日讯 证监会网站13日公布了对于对申万宏源证券承销保荐有限背负公司收受出具警示函措施的决定（〔2024〕26号）。申万宏源证券承销保荐有限背负公司四肢拉萨经济期间设立区超毅世纪鸠合期间股份有限公司（以下简称超毅鸠合）的阁下券商，在捏续督导时辰，未现实审慎核查义务，未能发现超毅鸠合虚增虚减生意收入、虚增利润总和、虚增应收账款等情形十方兄弟与学生开房，且存在未依期露馅超毅鸠合紧要金钱重组捏续督导观点的问题。

上述活动违犯了《非上市公众公司监督处分目标》（证监会令第161号）第六条、《非上市公众公司监督处分目标》（证监会令第190号）第六条的章程，凭据《非上市公众公司监督处分目标》（证监会令第161号）第八十六条、《非上市公众公司监督处分目标》（证监会令第190号）第七十条的章程，西藏证监局决定对申万宏源证券承销保荐有限背负公司收受出具警示函的监督处分措施，并计入证券期货市集诚信档案。

《非上市公众公司监督处分目标》（证监会令第161号）第六条：为公司出具专项文献的证券公司、讼师事务所、管帐师事务所杰出他证券办事机构，应当费力尽职、淳厚守信，负责现实审慎核查义务，按照照章制定的业务限定、行业执业步履和劳动谈德准则发表专科观点，保证所出具文献的着实性、准确性和好意思满性，并接管中国证监会的监管。

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《非上市公众公司监督处分目标》（证监会令第190号）第六条：为公司出具专项文献的证券公司、讼师事务所、管帐师事务所杰出他证券办事机构，应当费力尽职、淳厚守信，负责现实审慎核查义务，按照照章制定的业务限定、行业执业步履和劳动谈德准则发表专科观点，保证所出具文献的着实性、准确性和好意思满性，并接管中国证监会的监管。

《非上市公众公司监督处分目标》（证监会令第161号）第八十六条：证券公司杰出使命主谈主员未按本目标章程现实捏续督导背负，情节严重的，中国证监会不错收受责令改正、监管语言、出具警示函等监管措施。

《非上市公众公司监督处分目标》（证监会令第190号）第七十条：证券公司杰出使命主谈主员未按本目标章程现实捏续督导背负，情节严重的，中国证监会不错照章收受责令改正、监管语言、出具警示函等监管措施。

以下为原文：

对于对申万宏源证券承销保荐有限背负公司收受出具警示函措施的决定〔2024〕26号

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申万宏源证券承销保荐有限背负公司：

你公司四肢拉萨经济期间设立区超毅世纪鸠合期间股份有限公司（以下简称超毅鸠合）的阁下券商，在捏续督导时辰，未现实审慎核查义务，未能发现超毅鸠合虚增虚减生意收入、虚增利润总和、虚增应收账款等情形，且存在未依期露馅超毅鸠合紧要金钱重组捏续督导观点的问题。

上述活动违犯了《非上市公众公司监督处分目标》（证监会令第161号）第六条、《非上市公众公司监督处分目标》（证监会令第190号）第六条的章程，凭据《非上市公众公司监督处分目标》（证监会令第161号）第八十六条、《非上市公众公司监督处分目标》（证监会令第190号）第七十条的章程，我局决定对你公司收受出具警示函的监督处分措施，并计入证券期货市集诚信档案。你公司应引合计戒，负责查找和整改问题，完善捏续督导使命的处分机制、使命历程和操作步履，落实费力尽职条目，切实提高业务质料。

如若对本监督处分措施抗拒，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处分委员会提议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督处分措施不罢手实行。

西藏证监局

2024年12月9日十方兄弟与学生开房

发布于：北京市